证券投资主体是指什么

我國的證券市場在一般情況下是金融市場當中影響比較重要的部分，對於我國在進行交易過程當中是需要遵循經濟市場的規律，那麼對於我國證券投資主體有哪些？接下來法律快車小編爲大家整理關於證券投資主體是指什麼問題的解答，在這問題我們一起往下看。

一、證券投資主體是指什麼

證券市場的主體是指參與證券市場的各類法律主體，包括證券發行人、投資者、中介機構、交易場所以及自律性組織和監管機構等。

1、證券發行人，是指證券市場上發行證券的單位，一般包栝公司、企業、金融機構和政府部門等。

2、投資者，是指證券尚買賣者，也是證券融資方式的資金供給者。投資者分爲機構投資者和個人投資者。機構投資者是指有進行證券投資的法人單位，一般包括公司、企業、金融機構、基金組織和政府機構等;個投資者可以直接參與證券的買賣，也可以通過證券經紀人買賣證券。

3、證券中介機構，是指爲證券發行和交易提供服務的各種中介機構，一般包括證券登記結算機構、證券公司、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、會計師事務所、律師事務所等。

4、證券交易場所，是指爲證券發行和交易提供場所和設施的服務機構，如上海證券交易所、深圳證券交易所等。

5、證券自律性組織，通常是指證券業行業協會，如證券業協會、交易所協會等。

6、證券監管機構，是指代表政府對證券市場進行監督管理的機構，在我國爲證券監督管理委員會及其派出機構，需要說明的是，《證券法》中所指的“院證券監督管理機構”即爲證券監督管理委員會(簡稱“證監會”)。

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二、證券投資基金的運作

1、基金的運作包括基金的募集、基金的投資管理、基金資產的託管、基金份額的登記交易、基金的估值與會計覈算、基金的信息披露以及其他基金運作活動在內的所有相關環節。

2、基金的運作活動從管理人的角度看，可以分爲基金的市場營銷、基金的投資管理與基金的後臺管理三大部分。

三、證券投資基金的參與主體

基金市場的參與主體分爲基金當事人、基金市場服務機構、基金監管機構和自律組織三大類。

（一）基金當事人包括持有人、管理人與託管人

1、基金份額持有人

（1）基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人。

（2）我國基金份額持有人享有以下權利：分享收益，分配清算財產，轉讓份額，召開基金份額持有會，表決權，查閱資料，訴訟，其他權利。

2、管理人

管理人最主要職責就是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上爲基金投資者爭取的投資收益；管理人在基金運作中具有核心作用；在我國，管理人只能由依法設立的基金管理公司擔任。

3、託管人

《證券投資基金法》規定，基金資產必須由獨立於管理人的託管人保管。託管人的職責主要體現在基金資產保管、基金資金清算、會計複覈以及對基金投資運作的監督等方面。在我國，託管人只能由依法設立並取得基金託管的商業銀行或其他金融機構擔任。

（二）基金市場服務機構

1、主要服務機構：管理人、託管人既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構。

2.其他機構主要包括基金銷售機構、銷售支付機構、份額登記機構、估值覈算機構、投資顧問機構、評價機構、信息技術系統服務機構以及律師事務所、會計師事務所等。

（三）基金監管機構和自律組織

1、基金監管機構

基金監管機構通過依法行使審批或覈准權，依法辦理基金備案，對管理人、託管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監督管理，對違法違規行爲進行查處，因此其在基金的運作過程中起着重要的作用。

2、基金自律組織

（1）證券交易所是基金的自律管理機構之一。我國的證券交易所是依法設立的，不以營利爲目的，爲證券的集中和有組織的交易提供場所和設施，履行相關職責，實行自律性管理的法人。一方面上市基金通過證券交易所募集和交易，必須遵守證券交易所的規則；另一方面證券交易所對基金的投資交易行爲承擔着重要的一線監控職責。

（2）我國的基金自律組織是由管理人、託管人及服務機構於2012年6月7日成立的證券投資基金業協會。此前，我國基金行業的自律組織一直隸屬於證券業協會。

以上便是小編爲大家整理關於證券投資主體是指什麼問題的詳細解答，對於我國的證券在進行處理的時候，肯定是需要根據相對應的主體來進行瞭解，並且自律組織以及一些公司也起着一箇帶頭作用。如果您還有其他疑問，歡迎諮詢法律快車網站專業律師。

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